هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية تتحرك لإنهاء العقوبات ضد مسؤولي FTX السابقين

تقدم المنظمون الأمريكيون بأحكام نهائية ضد مسؤولين تنفيذيين سابقين في FTX، موضحين أوامر قضائية وحظر ونتائج احتيال مرتبطة بإساءة استخدام أموال العملاء.

اقتربت هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية من إغلاق إجراءاتها التنفيذية المتعلقة بـ FTX. لذلك، اقترحت أحكام موافقة ضد المسؤولين التنفيذيين البارزين المتورطين في انهيار البورصة. وبالتالي، تعزز الملفات موضوعات المساءلة في جميع الأمور بعد فشل عام 2022. علاوة على ذلك، تسلط القضايا الضوء على العوائق المستمرة أمام المناصب القيادية داخل الشركات العامة.

هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية تفصل الأحكام النهائية ضد مطلعين على FTX

وفقًا لهيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية، تم تقديم الملفات في المحكمة الفيدرالية بنيويورك. المدعى عليهم هم كارولين إليسون وغاري وانغ ونيشاد سينغ. في الماضي ترأست إليسون شركة Alameda Research وكان وانغ كبير مسؤولي التكنولوجيا في FTX. خدم سينغ كمهندس مشارك رئيسي خلال نمو المنصة.

بموافقة المحكمة، قبل الثلاثة أوامر قضائية دائمة لمكافحة الاحتيال. بالإضافة إلى ذلك، وافق كل منهم على قيود سلوكية لمدة خمس سنوات. ومع ذلك، تختلف العقوبات حسب الدور. قبلت إليسون حظرًا لمدة عشر سنوات من منصب مسؤول ومدير. في الوقت نفسه، وافق وانغ وسينغ على حظر لمدة ثماني سنوات.

قراءة ذات صلة: أخبار الكريبتو: إطلاق سراح كارولين إليسون من FTX بعد 11 شهرًا خلف القضبان

علاوة على ذلك، زعمت هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية إساءة استخدام فادحة لأموال العملاء. قال المنظمون إن Alameda حصلت على امتيازات خاصة لم يرها المستثمرون. على وجه التحديد، تم إيقاف ضوابط مراقبة المخاطر في الوقت الفعلي لحسابات Alameda. وبالتالي، يُزعم أن أصول العملاء استُخدمت لتمويل التداول والاستثمارات وقروض التنفيذيين.

علاوة على ذلك، قالت الشكاوى إن FTX جمعت أكثر من 1.8 مليار دولار من المستثمرين. تم تنفيذ هذه الجهود من مايو 2019 إلى نوفمبر 2022. أُخبر المستثمرون بأن الأصول لا تزال محمية بالضمانات الآلية. في الواقع، وفقًا للتصريحات التي قدمها المنظمون، ثبت أن هذا كان كاذبًا بشكل جوهري.

التسويات غير النقدية تمثل مرحلة التسوية الختامية للقضية

من المهم أنه لا توجد عقوبات نقدية إضافية للتسويات. بدلاً من ذلك، تركز على قيود السلوك والامتثال المستقبلي. قالت هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية إنه لا يوجد استرداد أو غرامات مدنية هنا. ومع ذلك، فإن موافقة المحكمة على الانتهاء مطلوبة.

بالإضافة إلى ذلك، يتبع الإجراءات التعاون في الإجراءات الجنائية المرتبطة. كان كل من المسؤولين التنفيذيين قد أقر سابقًا بالذنب. غطت تلك الاعترافات الاحتيال بمليارات الدولارات في كيفية انهيار FTX. لذلك، تتماشى النتائج المدنية مع جهود المساءلة في جميع الأمور الأوسع.

أخيرًا، تسلط القضية الضوء على التدقيق المستمر لأسواق الكريبتو. يستمر المنظمون في التأكيد على ضوابط الحوكمة والشفافية. مع تقدم التنفيذ، تعيد الشركات النظر في أطر الامتثال. وبالتالي، قد يكون لقرارات FTX تأثير على القرارات المستقبلية للصناعة.

وفقًا للملفات، قدمت هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية الشكاوى الأولية في أواخر عام 2022. جاءت الإجراءات ضد إليسون ووانغ في ديسمبر. تم توجيه الاتهام لسينغ في فبراير 2023. بشكل جماعي، يشير الجدول الزمني نفسه إلى تركيز تنظيمي مستمر بعد الانهيار.

علاوة على ذلك، قالت الوكالة إن تغييرات البرمجيات سمحت بتحويل الأموال. يُزعم أن وانغ وسينغ كتبا رمزًا سمح بالتحويلات. يُزعم أن إليسون استخدمت الأصول المحولة في التداول. لذلك، أوضحت هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية أن حماية العملاء كانت وهمية.

في الوقت نفسه، تظل المنطقة الجنوبية لنيويورك في مركز تنفيذ الكريبتو. تترأس المحاكم هناك عددًا من القضايا البارزة. وبالتالي، تحدد النتائج توقعات المسؤولين التنفيذيين في جميع أنحاء البلاد. يتوقع المراقبون رقابة أكثر صرامة بعد فشل تراجع السوق المتكرر.

في النهاية، تمثل أحكام الموافقة مرحلة نهائية لهذا الفصل. ومع ذلك، فإن الضغط التنظيمي مستمر في البورصات والصناديق. هناك طلب متزايد بين المستثمرين على الضمانات والشفافية. مع استمرار ذكرى الانهيار، فإن لفشل الامتثال تداعيات طويلة الأجل على مصداقية القيادة والثقة في الأسواق.

ظهر منشور هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية تتحرك لإنهاء العقوبات ضد المسؤولين التنفيذيين السابقين في FTX أولاً على Live Bitcoin News.