Nguyên tắc kiểm soát rủi ro của MEXC

#Cài đặt tài khoản và bảo mật

1 Giới thiệu

Nguyên tắc kiểm soát rủi ro của MEXC (sau đây gọi là "Nguyên tắc") được ký kết giữa bạn ("bạn" hoặc "Người dùng") và sàn giao dịch MEXC ("chúng tôi", "của chúng tôi", "MEXC" hoặc "sàn"). Nguyên tắc này được xem là một phần của các Tài liệu pháp lý theo Thỏa thuận người dùng MEXC (sau đây gọi là "Thỏa thuận") và được tích hợp vào Thỏa thuận này. Ngoài ra, Nguyên tắc này sẽ là một phần không thể thiếu của Thỏa thuận. Việc Người dùng chấp nhận Thỏa thuận đồng nghĩa với việc thừa nhận và chấp nhận toàn bộ Nguyên tắc này. Nếu bạn không đồng ý hoặc không hiểu Nguyên tắc này, bạn phải ngừng truy cập hoặc sử dụng các dịch vụ của MEXC.
Nguyên tắc này trình bày khung kiểm soát rủi ro toàn diện của MEXC, bao gồm các quy trình kiểm soát tài khoản, cơ sở pháp lý và quy định cho các hành động của chúng tôi, cũng như quyền lợi của Người dùng. Đây là tài liệu tham chiếu chính thức dành cho tất cả Người dùng và các cơ quan quản lý. Lưu ý Nguyên tắc này có thể được cập nhật để phù hợp với các tiêu chuẩn quản lý quốc tế đang phát triển.
Tài liệu này trình bày các hoạt động kiểm soát rủi ro của MEXC, bao gồm quy trình xét duyệt tài khoản, cơ sở tuân thủ và quyền của người dùng. Tài liệu này đóng vai trò là tài liệu tham khảo cho người dùng bị ảnh hưởng và các cơ quan quản lý. Chính sách này có thể được cập nhật theo các diễn biến pháp lý quốc tế.

2 Mục đích của kiểm soát rủi ro

Nhằm đảm bảo một môi trường giao dịch an toàn và tuân thủ quy định, MEXC duy trì một khung kiểm soát rủi ro linh hoạt, phù hợp với các tiêu chuẩn quản lý toàn cầu. Khung kiểm soát này yêu cầu sàn tạm thời và/hoặc vĩnh viễn hạn chế hoặc xét duyệt các tài khoản có dấu hiệu hoạt động đáng ngờ, hành vi giao dịch bất thường hoặc các mô hình hành vi kích hoạt quy trình tuân thủ của chúng tôi.
Các biện pháp này đóng vai trò then chốt trong việc duy trì tính toàn vẹn của thị trường và bảo vệ tất cả người dùng trên sàn, và được thiết kế nhằm:
(a) Đảm bảo tuân thủ các yêu cầu pháp lý và quy định hiện hành. (b) Phát hiện và ngăn chặn các hành vi thao túng thị trường, gian lận và hoạt động bất hợp pháp. (c) Bảo vệ tính toàn vẹn của thị trường giao dịch cũng như hoạt động vận hành của chúng tôi. (d) Bảo vệ Người dùng hợp pháp khỏi tội phạm tài chính và hành vi lạm dụng thị trường. (e) Thực hiện nghĩa vụ báo cáo đối với các cơ quan quản lý có thẩm quyền.

3 Cơ sở pháp lý

MEXC duy trì khuôn khổ kiểm soát rủi ro này, Nguyên tắc này và quy trình kiểm soát rủi ro theo Thỏa thuận giữa bạn và chúng tôi, đồng thời tuân thủ các nghĩa vụ theo Luật chống rửa tiền (AML), Xác minh danh tính khách hàng (KYC), Chống tài trợ khủng bố (CFT), Lực lượng đặc nhiệm hành động tài chính (FATF), Chỉ thị AMLD5/6 của EU (thiết lập các nghĩa vụ thẩm định nghiêm ngặt, giám sát giao dịch và xác minh người dùng), Danh sách theo dõi và trừng phạt của Văn phòng kiểm soát tài sản nước ngoài (OFAC), Danh sách trừng phạt của Hội đồng Bảo an Liên hợp quốc và/hoặc luật và quy định về tính toàn vẹn của thị trường.

4 Các yếu tố kích hoạt xét duyệt kiểm soát rủi ro

4.1 Quy định chung

Yếu tố kích hoạt là bất kỳ sự kiện, hành vi hoặc tình huống nào cho thấy rủi ro tiềm ẩn đối với tính toàn vẹn của thị trường, yêu cầu tuân thủ hoặc an toàn của sàn, bao gồm nhưng không giới hạn ở bất thường giao dịch, bất thường trên thị trường Futures hoặc Spot, quan ngại tuân thủ hoặc pháp lý, hoặc rủi ro liên quan đến niêm yết.
Không giới hạn bởi các nội dung khái quát nêu trên, MEXC toàn quyền khởi động quy trình kiểm soát rủi ro toàn diện khi phát hiện bất kỳ tình huống nào mà theo đánh giá hợp lý của MEXC có thể cấu thành vi phạm luật, quy định hiện hành, Thỏa thuận hoặc các chính sách và/hoặc Tài liệu pháp lý khác của MEXC.
Dưới đây là một số ví dụ về các sự kiện có thể kích hoạt cơ chế xét duyệt kiểm soát rủi ro và được nêu chi tiết ở các mục sau.

4.2 Bất thường trong giao dịch Futures

  • Tài khoản chưa hoàn tất hoặc đang chờ quy trình xác minh danh tính nâng cao.
  • Nghi ngờ có hoạt động giao dịch tự động được thực hiện khi chưa được phép.
  • Hành vi cấu thành thao túng thị trường, bao gồm nhưng không giới hạn ở giao dịch ảo, spoofing, layering hoặc giao dịch chạy trước (front-running) và giao dịch nội gián (insider trading).
  • Hoạt động giao dịch có nguồn gốc từ khu vực pháp lý thuộc diện áp dụng yêu cầu thẩm định tăng cường.

4.3 Vi phạm trên thị trường Spot

  • Không tuân thủ yêu cầu xác minh danh tính bắt buộc.
  • Tham gia các kế hoạch điều phối thao túng giá, bao gồm hoạt động pump-dump.
  • Tài khoản chịu hạn chế giao dịch vĩnh viễn hoặc lệnh trừng phạt.

4.4 Vi phạm pháp lý và tuân thủ

  • Bất kỳ liên hệ nào (dưới dạng tài khoản, giao dịch và/hoặc nguồn tiền) với tổ chức tội phạm, tổ chức bị trừng phạt hoặc cá nhân bị chỉ định.
  • Mô hình giao dịch cho thấy dấu hiệu rửa tiền, tài trợ khủng bố hoặc nguồn tiền phạm pháp.
  • Tài sản có nguồn gốc từ hoạt động bất hợp pháp bao gồm nhưng không giới hạn ở tội phạm mạng, mã độc tống tiền (ransomware), buôn bán ma túy hoặc các kế hoạch thao túng thị trường (như rug pull và pump-dump).
  • Tài khoản thuộc đối tượng của lệnh tư pháp hợp lệ, chỉ đạo của cơ quan quản lý hoặc yêu cầu từ cơ quan thực thi pháp luật.

4.5 Vi phạm tính toàn vẹn thị trường

  • Quan hệ liên kết không công bố với đơn vị phát hành token hoặc đội ngũ dự án.
  • Hoạt động nạp đáng ngờ liên quan đến niêm yết token.
  • Mô hình giao dịch thể hiện thao túng thị trường có điều phối quanh thời điểm niêm yết.

4.6 Xác nhận

Các ví dụ nêu trên chỉ nhằm mục đích minh họa để hỗ trợ nắm bắt thông tin. Các ví dụ này không đầy đủ.
MEXC có thể khởi động xét duyệt kiểm soát rủi ro trong các trường hợp (không giới hạn) sau:

5 Ví dụ về hoạt động giao dịch bị cấm

5.1 Quy định chung

Hoạt động giao dịch bị cấm là các hoạt động không được cung cấp một cách có chủ đích thông qua MEXC và có thể ảnh hưởng đến sự công bằng của thị trường, tạo ra diện mạo hoặc thông tin sai lệch về thị trường, lợi dụng quy tắc của chúng tôi để thu lợi không chính đáng. Dưới đây là một số ví dụ về hoạt động giao dịch bị cấm và được nêu chi tiết ở các mục sau.

5.2 Hoạt động giao dịch tự động trái phép hoặc bất thường

Bất kỳ hành vi giao dịch nào có thể ảnh hưởng tiêu cực đến trật tự, sự công bằng của thị trường hoặc hoạt động bình thường của hệ thống giao dịch, bao gồm nhưng không giới hạn ở:
5.2.1 Sử dụng bất kỳ phương pháp tự động và/hoặc được lập trình nào trái phép, bao gồm nhưng không giới hạn ở các công cụ, script, deep linking, bot, spider để đặt hoặc thực hiện lệnh.
5.2.2 Sử dụng thiết bị, mạng hoặc địa chỉ IP bất thường, hoặc phương thức khác, dù có kỹ thuật hay không, nhằm che giấu danh tính hoặc hoạt động giao dịch.
5.2.3 Quét hoặc thăm dò các API không có tài liệu hoặc cố gắng phát hiện các endpoint ẩn.
5.2.4 Sử dụng trình tự giao thức không tiêu chuẩn hoặc cố tình né tránh việc bị phát hiện.
5.2.5 Giả mạo thành nhiều máy khách, làm giả ID thiết bị, user-agent hoặc mã định danh phiên.
5.2.6 Gửi và hủy khối lượng lớn lệnh nhằm thao túng sổ lệnh (spoofing, quote-stuffing, order-bombing).
5.2.7 Sử dụng phối hợp proxy/VPN/mạng phân tán để ẩn danh tính hoặc phân chia giới hạn.

5.3 Thao túng thị trường

Bất kỳ hành vi nào tạo ra hình ảnh sai lệch hoặc gây hiểu lầm về hoạt động thị trường hoặc xu hướng giá, bao gồm nhưng không giới hạn ở:
5.3.1 Các hình thức pump and dump, giao dịch ảo, tự giao dịch, giao dịch chạy trước (front-running), quote stuffing, spoofing hoặc layering, các giao dịch phối hợp giữa những tài khoản có liên quan hoặc liên kết. 5.3.2 Hành vi có chủ đích, như tận dụng lợi thế về vốn hoặc thanh khoản, nhằm làm tăng, giảm hoặc thao túng giá của bất kỳ tài sản kỹ thuật số nào một cách giả tạo.

5.4 Giao dịch nội gián hoặc chạy trước

Bất kỳ hoạt động nào liên quan đến việc sử dụng thông tin không công khai quan trọng, hoặc hành động theo các mẹo, thông tin rò rỉ hoặc hướng dẫn từ những người có quyền truy cập trước hoặc có đặc quyền vào thông tin sàn, bao gồm nhưng không giới hạn ở:

5.4.1 Phối hợp giao dịch với bộ phận nội bộ, nhân viên, Đại lý hoặc những người có kiến thức chuyên sâu về các sự kiện giao dịch hoặc niêm yết.
5.4.2 Thực hiện giao dịch trước các lệnh lớn đã biết của người dùng hoặc sàn (“giao dịch chạy trước (front-running)”).
5.4.3 Sử dụng bất kỳ thông tin mật hoặc bị rò rỉ nào từ nhân viên, đối tác hoặc nhà cung cấp để đạt lợi thế giao dịch không công bằng.

5.5 Né tránh giới hạn vị thế

Bất kỳ hoạt động nào chia tách hoặc phân bổ vị thế trên nhiều tài khoản, tài khoản phụ hoặc bên trung gian thứ ba nhằm tổng hợp mức độ rủi ro vượt quá giới hạn vị thế của một người dùng duy nhất trên sàn, bao gồm nhưng không giới hạn ở:

5.5.1 Giao dịch phối hợp giữa các tài khoản liên quan hoặc liên kết để né tránh các giới hạn về ký quỹ, đòn bẩy hoặc vị thế.
5.5.2 Sử dụng nhiều danh tính KYC hoặc nguồn tài sản để che giấu quyền sở hữu hưởng lợi.
5.5.3 Chuyển tài sản giữa các tài khoản hoặc tổ chức nhằm mục đích trốn tránh kiểm soát giao dịch hoặc vị thế.

5.6 Lạm dụng quy tắc và chênh lệch giá không phù hợp

Bất kỳ hành vi nào nhằm khai thác Thỏa thuận người dùng, quy tắc, hệ thống hoặc chính sách của MEXC để thu lợi bất chính, bao gồm nhưng không giới hạn ở:

5.6.1 Sử dụng nhiều tài khoản hoặc tài khoản bên thứ ba để lách luật, hướng dẫn, giới hạn giao dịch hiện hành hoặc để thực hiện chênh lệch giá không phù hợp.
5.6.2 Hành vi giao dịch phối hợp giữa nhiều tài khoản với mục đích gây ảnh hưởng không cân xứng đến thị trường hoặc thao túng giá, độ sâu hoặc thanh khoản của thị trường.
5.6.3 Phòng hộ hoặc chênh lệch giá giữa các thị trường, lợi dụng sự khác biệt về quy tắc hoặc lỗ hổng hệ thống để thực hiện chênh lệch giá không rủi ro, liên quan đến nguồn tài sản bất hợp pháp hoặc gây thao túng thị trường làm gián đoạn môi trường giao dịch thông thường.

5.7 Hoạt động gian lận liên quan đến giao dịch nạp và rút fiat OTC bất thường

Đề cập đến bất kỳ hoạt động nào bị nghi ngờ là gian lận hoặc bất hợp pháp liên quan đến tài sản do người dùng thực hiện trong quá trình nạp hoặc rút fiat OTC, bao gồm nhưng không giới hạn ở:
5.7.1 Sử dụng tài khoản ngân hàng, công cụ thanh toán, ví điện tử hoặc thông tin danh tính bị đánh cắp, mạo danh, trái phép hoặc bất thường để thực hiện giao dịch.
5.7.2 Tham gia, hỗ trợ hoặc sử dụng các kênh OTC để thực hiện gian lận viễn thông, money-muling, tấn công social-engineering, các chương trình huy động vốn trái phép, hoặc kêu gọi nạp công khai bất hợp pháp và các hoạt động phạm pháp hoặc bị cấm khác.
5.7.3 Thực hiện giao dịch với các khoản tài sản có nguồn gốc hoặc mục đích sử dụng bất thường, hoặc không phù hợp với hồ sơ danh tính, hồ sơ rủi ro, mục đích đã khai báo hoặc hành vi giao dịch của người dùng.
5.7.4 Tham gia các mô hình chuyển tài sản bất thường, bao gồm nhưng không giới hạn ở dòng tài sản vào/ra nhanh chóng, các giao dịch có giá trị lớn hoặc tần suất cao không có mục đích kinh tế hợp pháp, đối tác giao dịch không khớp hoặc bất thường, hoặc dòng tài sản không minh bạch.
5.7.5 Bất kỳ hành vi nào khác làm gián đoạn quản lý an toàn tài sản, cố gắng né tránh các biện pháp kiểm soát rủi ro hoặc bị nghi ngờ liên quan đến hoạt động tài chính bất hợp pháp.

5.8 Các hoạt động gian lận có khả năng liên quan đến giao dịch P2P

Đề cập đến bất kỳ hoạt động nào bị nghi ngờ là gian lận hoặc bất hợp pháp liên quan đến tài sản do người dùng thực hiện trong các giao dịch P2P (peer-to-peer), bao gồm nhưng không giới hạn ở:
5.8.1 Sử dụng tài khoản ngân hàng, công cụ thanh toán hoặc thông tin danh tính bị đánh cắp, mạo danh, trái phép hoặc bị xâm phạm để thực hiện giao dịch P2P.
5.8.2 Tham gia, hỗ trợ hoặc tạo điều kiện cho gian lận viễn thông, tấn công social-engineering, các chương trình money-muling, hoạt động rút tiền mặt hoặc dòng tài sản bất hợp pháp khác thông qua giao dịch P2P.
5.8.3 Cung cấp bằng chứng thanh toán giả, làm giả lịch sử chuyển khoản hoặc đánh lừa đối tác để mở khoá tài sản mà không thanh toán thực tế.
5.8.4 Tham gia vào hành vi cưỡng ép, đe dọa, lừa dối hoặc xúi giục để buộc đối tác mở khoá tài sản hoặc hoàn trả, hoặc thực hiện khiếu nại/tranh chấp thanh toán ngược một cách ác ý.
5.8.5 Thực hiện các giao dịch với các khoản tài sản có nguồn gốc hoặc mục đích bất thường hoặc không phù hợp với mục đích, hồ sơ rủi ro, năng lực tài chính hoặc mô hình giao dịch đã khai báo của người dùng.
5.8.6 Bất kỳ nỗ lực nào nhằm né tránh các biện pháp kiểm soát rủi ro của sàn, gây gián đoạn trật tự giao dịch bình thường hoặc tham gia vào các hoạt động bị nghi ngờ là hành vi tài chính bất hợp pháp.

5.9 Xác nhận

Để tránh nghi ngờ, hoạt động giao dịch bị cấm bao gồm tự giao dịch và giao dịch ảo, thao túng thị trường và spoofing, hoạt động đặt lệnh quá mức và bất kỳ hoạt động giao dịch bất thường nào khác có thể bị cấm theo luật, quy định và thông lệ tài chính áp dụng.
MEXC toàn quyền quyết định liệu một hành vi có cấu thành hoạt động giao dịch bị cấm hay không, và có thể áp dụng các biện pháp phù hợp, bao gồm nhưng không giới hạn ở việc đình chỉ, hạn chế hoặc chấm dứt tài khoản, tịch thu lợi nhuận và báo cáo tới cơ quan quản lý. Các ví dụ bao gồm nhưng không giới hạn ở:
Các ví dụ nêu trên chỉ nhằm mục đích minh họa để hỗ trợ nắm bắt thông tin. Các ví dụ này không đầy đủ, và MEXC toàn quyền điều tra, xác định và áp dụng biện pháp đối với bất kỳ hành vi nào bị xem là vi phạm Nguyên tắc này, Thỏa thuận hoặc luật và quy định áp dụng, bất kể hành vi đó có được liệt kê trong các ví dụ trên hay không.

6 Hạn chế rút và giới hạn tài khoản

MEXC có thể áp dụng hạn chế rút tạm thời hoặc vĩnh viễn và/hoặc giới hạn theo các trường hợp: (a) Thời gian bảo mật cần chờ sau khi thay đổi thông tin xác thực (như đặt lại mật khẩu hoặc 2FA). (b) Kích hoạt cơ chế kiểm soát rủi ro tự động. (c) Triển khai giao thức bảo mật tăng cường cho địa chỉ rút mới được cấp quyền. (d) Tuân thủ yêu cầu quản lý hoặc chỉ đạo của cơ quan thực thi pháp luật.
Phần lớn hạn chế có hiệu lực trong hai mươi bốn (24) giờ. Tuy nhiên, MEXC toàn quyền rút ngắn, gia hạn hoặc áp dụng các hạn chế này trên cơ sở vĩnh viễn, tùy theo tình huống thực tế và cân nhắc rủi ro.

7 Quy trình xét duyệt và giải quyết

7.1 Thẩm quyền và quyền thực thi

Khi phát hiện nghi ngờ vi phạm, MEXC được ủy quyền thực thi mà không cần thông báo trước cho người dùng bị ảnh hưởng, bao gồm nhưng không giới hạn ở:
(a) Yêu cầu báo cáo bắt buộc: Yêu cầu Người dùng cung cấp đầy đủ tài liệu liên quan đến hoạt động giao dịch bị xem xét. (b) Hạn chế truy cập: Đình chỉ hoặc chấm dứt quyền truy cập của Người dùng vào dịch vụ và tiện ích giao dịch của sàn. (c) Hạn chế giao dịch: Áp dụng hạn chế đặt lệnh, điều chỉnh vị thế và quy trình thanh lý bắt buộc. (d) Hạn chế tài chính: Áp đặt hạn chế rút và nạp trong thời gian chờ hoàn tất điều tra. (e) Đóng tài khoản và tịch thu tài sản: Chấm dứt tài khoản Người dùng kèm tịch thu tài sản còn lại khi pháp luật cho phép. (f) Biện pháp khắc phục bổ sung: Bất kỳ hành động thực thi nào khác cần thiết theo quy tắc kinh doanh áp dụng và yêu cầu quản lý.

7.2 Xem xét, điều tra và đánh giá

Khi phát hiện hoạt động có khả năng đáng ngờ hoặc cơ chế kiểm soát rủi ro được kích hoạt, MEXC có thể tiến hành đánh giá sơ bộ để xác định hành vi của Người dùng có cấu thành vi phạm luật, quy định, Thỏa thuận, Nguyên tắc này hoặc chính sách khác hay không.
Sau khi đánh giá sơ bộ, MEXC có thể đưa ra quyết định dựa trên: (a) Bản chất và mức độ nghiêm trọng của vi phạm. (b) Vi phạm được thực hiện riêng lẻ hay là một phần của kế hoạch có điều phối. (c) Biện pháp thực thi phù hợp tương xứng với mức độ nghiêm trọng.
Để tránh nghi ngờ, mỗi trường hợp được xem xét theo bối cảnh và tình tiết riêng, và MEXC toàn quyền áp dụng phương pháp điều tra, đánh giá, thực thi khác nhau theo quyết định riêng.

7.3 Biện pháp khắc phục và chế tài

MEXC có thể áp dụng các biện pháp khắc phục toàn diện sau điều tra kỹ lưỡng, bao gồm: (a) Hạn chế tài khoản với thời gian khác nhau lên đến 180 ngày (hoặc lâu hơn nếu áp dụng theo chính sách khác). (b) Rollback giao dịch và truy thu lợi nhuận. (c) Đóng băng tài sản trong thời gian phối hợp với cơ quan quản lý. (d) Loại trừ vĩnh viễn khỏi dịch vụ của sàn trong trường hợp vi phạm nghiêm trọng. Biện pháp khắc phục có thể khác nhau theo từng trường hợp dựa trên kết quả điều tra, và hành vi lạm dụng theo nhóm có thể dẫn đến thời gian hạn chế dài hơn.

7.3.1 Giai đoạn giám sát tăng cường (quan sát 30 ngày)

Tài khoản có mô hình giao dịch đáng ngờ sẽ chịu giai đoạn giám sát tăng cường trong ba mươi (30) ngày. Giai đoạn này cho phép đánh giá toàn diện hành vi người dùng và giảm khả năng xác định sai. MEXC toàn quyền gia hạn thời gian này khi cần.
Trong thời gian giám sát, MEXC có thể thực hiện các hoạt động sau để điều tra thêm:
  • Theo dõi việc người dùng cố gắng giao dịch thông qua tài khoản mới hoặc tài khoản đã đăng ký trước đó trong thời gian quan sát, đặc biệt với địa chỉ IP trùng khớp hoặc mô hình giao dịch tương tự.
  • Xác định hành vi giao dịch có điều phối giữa nhiều tài khoản liên kết có thể ảnh hưởng giá thị trường, diễn ra trước đây hoặc trong thời gian quan sát hiện tại.

7.3.2 Giai đoạn kéo dài hạn chế (hạn chế 180 ngày)

Tài khoản liên quan đến vi phạm có điều phối, hoạt động rủi ro cao hoặc cho thấy mối quan ngại đáng kể về tuân thủ có thể chịu hạn chế lên đến một trăm tám mươi (180) ngày (hoặc lâu hơn nếu áp dụng theo chính sách khác). Biện pháp này vừa mang tính răn đe vừa bảo vệ, đồng thời đảm bảo đủ thời gian phối hợp với cơ quan quản lý.

7.3.3 Rollback

Để bảo vệ tính toàn vẹn thị trường và bảo vệ người dùng hợp pháp, MEXC toàn quyền rollback các giao dịch (a) vi phạm luật, quy định, Thỏa thuận, Nguyên tắc này và/hoặc các Tài liệu pháp lý hoặc chính sách khác của MEXC; và (b) ảnh hưởng đến trải nghiệm giao dịch của người dùng khác và quy trình giao dịch bình thường. Quyết định rollback được đưa ra sau khi phân tích kỹ dữ liệu giao dịch và mô hình giao dịch. Người dùng bị ảnh hưởng có thể khiếu nại theo quy trình đã thiết lập.

7.4 Khiếu nại, xét duyệt và xử lý

7.4.1 Người dùng thuộc diện áp dụng biện pháp thực thi có thể khiếu nại bằng cách:

(a) Nộp khiếu nại chính thức kèm tài liệu chứng minh đầy đủ.

(b) Yêu cầu xét duyệt nội bộ theo quy trình đã thiết lập.

(c) Cung cấp bằng chứng bổ sung liên quan đến quyết định thực thi.

7.4.2 Người dùng thuộc diện xét duyệt tài khoản phải hoàn thành thủ tục xác minh theo hướng dẫn của MEXC, bao gồm xác minh danh tính nâng cao và nộp tài liệu bổ sung theo yêu cầu.

7.4.3 Người dùng thuộc diện hạn chế tài khoản có thể giải quyết theo các bước:

  • Web: Ở cuối trang chủ, chọn Trung tâm trợ giúp → Xét duyệt kiểm soát rủi ro tài khoản và hoàn thành biểu mẫu theo hướng dẫn trên trang.
  • App: Vào Trang chủ → Thêm → Dịch vụ → Trung tâm trợ giúp → Xét duyệt kiểm soát rủi ro tài khoản. Thực hiện theo hướng dẫn trên màn hình để hoàn thành biểu mẫu yêu cầu.
  • Sau khi tài khoản bị hạn chế do kiểm soát rủi ro, việc hoàn thành KYC nâng cao và cung cấp tài liệu bổ sung là yêu cầu quan trọng để gỡ bỏ hạn chế.

7.4.4 Hệ thống của MEXC được thiết kế để phát hiện các hoạt động có khả năng độc hại hoặc bất thường và không nhằm ảnh hưởng đến người dùng thông thường. Tuy nhiên, trong một số trường hợp, người dùng hợp pháp có thể tạm thời bị hạn chế hoặc đánh dấu. Người dùng có thể liên hệ CSKH của MEXC để nhận thông tin cập nhật mới nhất về trạng thái tài khoản nếu bị hạn chế hoặc đánh dấu vì các lý do nêu trên.

7.4.5 Vì lý do bảo mật, chúng tôi không thể tiết lộ bất kỳ chi tiết nào về cơ chế kiểm soát rủi ro nội bộ hoặc quy trình xét duyệt của MEXC, đồng thời không đảm bảo thời gian hoặc kết quả của bất kỳ đợt xét duyệt nào.

8 Thao túng nhiều tài khoản: Tình huống thực tế

Hoạt động đáng ngờ từ các tài khoản liên kết
Nhiều tài khoản cho thấy dấu hiệu phối hợp rõ ràng và thực hiện hành vi giao dịch vi phạm quy tắc của sàn. Các tài khoản này bị đánh dấu nghi ngờ thao túng dựa trên bằng chứng sau:
  • Các tài khoản được vận hành từ cùng địa chỉ IP
  • Các lệnh được đặt với thời gian đồng bộ với nhau
Vào 10:06:18 30/05/2025 (Giờ VN), nhiều tài khoản liên kết đồng thời mở vị thế FLOCKUSDT tại mức giá mở giống nhau, cố gắng lách giới hạn rủi ro vị thế của sàn. Khối lượng giao dịch gộp từ các tài khoản này chiếm khoảng 50% tổng khối lượng giao dịch trong giai đoạn đó, do đó bị nghi ngờ thao túng thị trường.
Vào ngày 31/05/2025, các tài khoản liên kết này bị hạn chế và đưa vào giai đoạn quan sát 30 ngày.
Giới hạn rủi ro vị thế là biện pháp quản lý rủi ro áp dụng trong giao dịch Futures để giới hạn kích thước vị thế tối đa mà người dùng hoặc tài khoản có thể nắm giữ. Sàn thiết lập giới hạn vị thế tối đa cho từng cặp Futures nhằm ngăn tập trung rủi ro quá mức vào số lượng nhà tham gia hạn chế và giảm thiểu thao túng thị trường.

*Lưu ý: Nghiên cứu tình huống này chỉ nhằm mục đích minh họa và không được xem là tiêu chuẩn vận hành, căn cứ phán quyết, hướng dẫn sử dụng, hay tư vấn vận hành, tài chính, pháp lý hoặc thuế trong quá trình sử dụng Dịch vụ MEXC.

9 Sửa đổi, giám sát và cập nhật

Nguyên tắc này được kiểm tra và sửa đổi định kỳ để đảm bảo tuân thủ quy định và hiệu quả vận hành liên tục. Người dùng được khuyến nghị thường xuyên xem phiên bản mới nhất trên trang web chính thức tại https://www.mexc.com/vi-VN/ và trang này. Mọi sửa đổi sẽ có hiệu lực kể từ thời điểm công bố, trừ khi có quy định khác.
MEXC toàn quyền thực hiện bất kỳ hành động cần thiết nào để duy trì tính toàn vẹn của sàn, đáp ứng nghĩa vụ quản lý và bảo vệ người dùng khỏi tội phạm tài chính và lạm dụng thị trường.

10 Các điều khoản khác

10.1 Diễn giải

Nguyên tắc này cùng với Thỏa thuận cấu thành toàn bộ thỏa thuận giữa bạn và MEXC liên quan đến các biện pháp kiểm soát rủi ro nêu tại đây.
Trừ khi được định nghĩa khác trong Nguyên tắc này, mọi thuật ngữ viết hoa sử dụng trong Nguyên tắc này sẽ mang ý nghĩa như trong Thỏa thuận.
MEXC bảo lưu quyền giải thích cuối cùng đối với Nguyên tắc này.
Trong trường hợp có sự không nhất quán giữa định nghĩa hoặc diễn giải trong Nguyên tắc này và trong Thỏa thuận, định nghĩa và diễn giải trong Thỏa thuận sẽ được ưu tiên áp dụng, trừ khi Nguyên tắc này có quy định khác.

10.2 Không miễn trừ

Việc MEXC không thực thi hoặc chậm thực thi bất kỳ quyền hoặc điều khoản nào trong Nguyên tắc này không được xem là miễn trừ quyền hoặc điều khoản đó. Việc thực thi một phần hoặc đơn lẻ bất kỳ quyền nào không loại trừ việc thực thi tiếp theo hoặc thêm của quyền đó hoặc các quyền khác.

10.3 Tính độc lập

Nếu bất kỳ điều khoản nào của Nguyên tắc này bị tòa án có thẩm quyền tuyên vô hiệu, trái pháp luật hoặc không thể thực thi, điều khoản đó sẽ bị tách ra và các điều khoản còn lại vẫn có hiệu lực và được thực thi đầy đủ.

10.4 Tiêu đề

Tiêu đề và tiêu đề phụ trong Nguyên tắc này chỉ nhằm mục đích tham chiếu và không ảnh hưởng đến ý nghĩa hoặc diễn giải bất kỳ điều khoản nào trong đây.

10.5 Luật điều chỉnh và giải quyết tranh chấp

Nguyên tắc này chịu sự điều chỉnh và được diễn giải theo luật điều chỉnh trong Thỏa thuận. Mọi tranh chấp phát sinh từ hoặc liên quan đến Nguyên tắc này sẽ được giải quyết theo thủ tục giải quyết tranh chấp quy định trong Thỏa thuận.

10.6 Ngôn ngữ

Nguyên tắc này có thể được dịch sang các ngôn ngữ khác nhau. Trong trường hợp có sự không nhất quán, phiên bản tiếng Anh sẽ được ưu tiên áp dụng.




Cập nhật mới nhất: 11/2025
Tài liệu này có thể được cập nhật để phù hợp với các tiêu chuẩn quản lý đang phát triển hoặc sửa đổi chính sách nội bộ.