Thẩm phán bác bỏ yêu cầu xét xử lại của SBF trong vụ án FTX

Một thẩm phán liên bang tại Manhattan đã bác bỏ yêu cầu xét xử lại của Sam Bankman-Fried, với lý do không có bằng chứng hay nhân chứng mới nào đủ cơ sở để mở lại vụ án gian lận và rửa tiền của ông. Thẩm phán Quận Hoa Kỳ Lewis Kaplan, người đã chủ trì phiên tòa năm 2023 và sau đó kết án Bankman-Fried 25 năm tù, đã bác bỏ các lập luận của bên bào chữa trong một lệnh được ban hành trong tuần này.

Bankman-Fried đã đề nghị xét xử lại vào tháng 2 trước một thẩm phán khác—một động thái hiếm gặp được nộp mà không có sự tham gia của các luật sư của ông trong khi tòa phúc thẩm đang xem xét bản án kết tội và hình phạt. Phán quyết của Kaplan cho thấy rõ rằng ông xem đơn kiến nghị này là thiếu cơ sở và là một phần trong nỗ lực phục hồi hình ảnh công chúng của Bankman-Fried sau sự sụp đổ của FTX.

Trong lệnh này, Kaplan đã bác bỏ đặc biệt luận điểm rằng ba cựu giám đốc điều hành của FTX có thể bác bỏ quan điểm của chính phủ rằng FTX đã mất khả năng thanh toán. Ông mô tả luận điểm này là "hoàn toàn vô căn cứ trên nhiều cấp độ độc lập đủ để kết luận."

Bankman-Fried đã lập luận rằng hai cựu giám đốc điều hành của FTX không ra làm chứng—Ryan Salame, cựu CEO của chi nhánh FTX tại Bahamas, và Daniel Chapsky, cựu trưởng bộ phận khoa học dữ liệu của FTX—có thể đã cung cấp lời khai bác bỏ tường thuật về tình trạng mất khả năng thanh toán của chính phủ. Salame sau đó đã nhận tội vi phạm tài chính tranh cử và điều hành doanh nghiệp chuyển tiền bất hợp pháp và bị kết án bảy năm rưỡi tù vào tháng 5 năm 2024. Chapsky, người cũng đối mặt với các cáo buộc, đã không ra làm chứng tại phiên tòa. Một nhân vật thứ ba, Nishad Singh, cựu trưởng bộ phận kỹ thuật của FTX, người đã ký thỏa thuận nhận tội với công tố viên để tránh tù giam và làm chứng chống lại Bankman-Fried, bị cáo buộc đã thay đổi lời khai "theo sức ép từ chính phủ."

Kaplan lưu ý rằng Bankman-Fried đáng lẽ có thể cố gắng buộc các cá nhân này ra làm chứng nhưng đã không làm vậy, và rằng luận điểm về sức ép của chính phủ điều khiển các quyết định của họ là "hoàn toàn mang tính âm mưu và hoàn toàn mâu thuẫn với hồ sơ." Thẩm phán cũng nhấn mạnh rằng bản án kết tội Bankman-Fried bao gồm bảy tội danh hình sự liên quan đến gian lận và rửa tiền, tập trung vào việc chuyển hàng tỷ đô la tiền của khách hàng từ FTX sang Alameda Research cho các giao dịch rủi ro cao đã góp phần vào sự sụp đổ của sàn giao dịch. Bankman-Fried hiện đang bị giam giữ tại một nhà tù liên bang ở Lompoc, California.

Những điểm chính

• Điều bị bác bỏ: Yêu cầu xét xử lại dựa trên "bằng chứng mới" được cho là có, với Kaplan phán quyết luận điểm này vô căn cứ và các nhân chứng không phải là mới được phát hiện.
• Ai là trung tâm của yêu cầu: Ba cựu giám đốc điều hành của FTX—Ryan Salame, Daniel Chapsky và Nishad Singh—mà bên bào chữa cho rằng có thể bác bỏ các khẳng định của chính phủ về tình trạng mất khả năng thanh toán.
• Bối cảnh đáng chú ý về các nhân chứng: Salame đã nhận tội vi phạm tài chính tranh cử và điều hành doanh nghiệp chuyển tiền bất hợp pháp; Singh đã làm chứng chống lại Bankman-Fried sau khi ký thỏa thuận nhận tội; Chapsky đã không ra làm chứng tại phiên tòa.
• Sắc thái thủ tục: Đơn kiến nghị được nộp vào tháng 2 để được xét xử bởi một thẩm phán khác và được thực hiện mà không có luật sư của Bankman-Fried, trong khi tòa phúc thẩm đang xem xét bản án kết tội và hình phạt của ông.
• Ý nghĩa của điều này đối với vụ án: Kaplan đặt nghi vấn về tính khả thi của việc mở lại phiên tòa, báo hiệu một tiêu chuẩn bằng chứng cao cho các kiến nghị tương tự trong tương lai.

Phán quyết làm rõ điều gì về tường thuật mất khả năng thanh toán

Trọng tâm bào chữa của Bankman-Fried dựa trên việc liệu lời khai mới từ Salame, Chapsky hay Singh có thể thay đổi bức tranh của chính phủ về tài chính của FTX hay không. Đánh giá của Kaplan nêu rõ rằng đơn giản chỉ đề xuất các tên quen thuộc là nhân chứng tiềm năng không cấu thành bằng chứng "mới," đặc biệt khi các cá nhân này đã được Bankman-Fried biết đến từ lâu trước phiên tòa và đã từng được xem xét để làm chứng trước đó. Ngôn ngữ của tòa án nhấn mạnh một tiêu chuẩn cẩn thận cho việc giảm nhẹ sau xét xử: bằng chứng mới phải thực sự thay đổi bức tranh thực tế của vụ án, không chỉ đơn giản là tái đóng gói thông tin hiện có hoặc định hình lại các lập luận sau khi kết tội.

Bối cảnh trong câu chuyện FTX rộng lớn hơn

Vụ án Bankman-Fried nằm trong bối cảnh sụp đổ lớn hơn của FTX và các vụ truy tố tiếp theo đối với một số giám đốc điều hành liên quan đến sự sụp đổ của sàn giao dịch. Bảy tội danh ông phải đối mặt tại phiên tòa bao gồm các cáo buộc gian lận và rửa tiền liên quan đến việc chuyển tiền không đúng cách của khách hàng sang Alameda Research để thực hiện các giao dịch rủi ro. Phán quyết của Kaplan tái khẳng định hướng đi của vụ án—bức tranh của chính phủ về tình trạng mất khả năng thanh toán và việc lạm dụng tiền của khách hàng vẫn là trung tâm của câu chuyện đã đảm bảo bản án kết tội và án tù dài hạn của Bankman-Fried. Tình trạng của các bị cáo đồng phạm khác nhau, các thỏa thuận hợp tác của họ và bất kỳ lời khai tiếp theo nào sẽ tiếp tục ảnh hưởng đến các thủ tục liên quan và các kháng cáo tiềm năng.

Tiếp theo là gì trong quá trình pháp lý?

Với việc yêu cầu xét xử lại bị bác bỏ, trọng tâm chuyển sang quá trình phúc thẩm và bất kỳ kiến nghị nào khác có thể phát sinh khi Bankman-Fried và nhóm bào chữa của ông tìm kiếm các con đường giảm nhẹ tiềm năng. Trong khi phán quyết hiện tại thu hẹp cơ sở để mở lại phiên tòa, các cân nhắc phúc thẩm thường phụ thuộc vào các khía cạnh kỹ thuật của thủ tục xét xử và tiêu chuẩn bằng chứng, thay vì xét xử lại các sự kiện. Các nhà đầu tư, nhà giao dịch và quan sát viên trong ngành sẽ muốn theo dõi xem liệu bên bào chữa có theo đuổi các con đường tiếp theo hay tận dụng các vụ án liên quan như một phần của chiến lược rộng hơn xung quanh sự sụp đổ của FTX và các tác động pháp lý của nó hay không.

Độc giả nên theo dõi các cập nhật về tiến trình kháng cáo và bất kỳ thông tin tiết lộ bổ sung nào từ các bên khi họ định vị cho giai đoạn tiếp theo của vụ án trấn áp tài chính-tiền mã hoá nổi bật này.

Bài viết này ban đầu được xuất bản với tiêu đề Judge Denies SBF's Bid for New Trial in FTX Case trên Crypto Breaking News – nguồn tin cậy của bạn về tin tức tiền mã hoá, tin tức Bitcoin và các cập nhật blockchain.