SEC Tiến Hành Hoàn Tất Các Khoản Phạt Đối Với Các Cựu Giám Đốc FTX

Các cơ quan quản lý Mỹ đưa ra phán quyết cuối cùng đối với các cựu giám đốc điều hành FTX, nêu rõ các lệnh cấm, cấm vận và kết luận gian lận liên quan đến việc lạm dụng quỹ khách hàng.

SEC (Ủy ban chứng khoán và sàn giao dịch Mỹ) đã tiến gần hơn đến việc kết thúc các hành động thực thi pháp luật đối với FTX. Do đó, đã đề xuất các phán quyết đồng thuận chống lại các giám đốc điều hành cấp cao liên quan đến sự sụp đổ của sàn giao dịch. Do đó, các hồ sơ này củng cố chủ đề trách nhiệm giải trình sau sự thất bại năm 2022. Hơn nữa, các vụ án làm nổi bật những rào cản dai dẳng đối với các vị trí lãnh đạo trong các công ty đại chúng.

SEC Chi Tiết Phán Quyết Cuối Cùng Chống Lại Nội Bộ FTX

Theo SEC, các hồ sơ đã được nộp tại tòa án liên bang New York. Các bị cáo là Caroline Ellison, Gary Wang và Nishad Singh. Trước đây Ellison đứng đầu Alameda Research và Wang là giám đốc công nghệ của FTX. Singh từng là kỹ sư trưởng đồng chủ trì trong giai đoạn phát triển của nền tảng.

Với sự chấp thuận của tòa án, cả ba đã chấp nhận các lệnh cấm gian lận vĩnh viễn. Ngoài ra, mỗi người đã đồng ý với các hạn chế hành vi trong năm năm. Tuy nhiên, hình phạt khác nhau tùy thuộc vào vai trò. Ellison chấp nhận lệnh cấm mười năm đối với vị trí giám đốc và giám đốc điều hành. Trong khi đó, Wang và Singh đồng ý với lệnh cấm tám năm.

Bài Viết Liên Quan: Tin Tức Crypto: Caroline Ellison Của FTX Được Thả Sau 11 Tháng Ngồi Tù

Hơn nữa, SEC cáo buộc lạm dụng nghiêm trọng quỹ khách hàng. Các cơ quan quản lý cho biết Alameda đã nhận được các đặc quyền đặc biệt mà các nhà đầu tư không hề biết. Cụ thể, kiểm soát rủi ro đã bị tắt đối với các tài khoản của Alameda. Do đó, tài sản khách hàng được cho là đã được sử dụng để tài trợ cho giao dịch, đầu tư và cho vay giám đốc điều hành.

Hơn nữa, các khiếu nại cho biết FTX đã thu được hơn 1,8 tỷ đô la từ các nhà đầu tư. Những nỗ lực này được thực hiện từ tháng 5 năm 2019 đến tháng 11 năm 2022. Các nhà đầu tư được cho biết tài sản vẫn được bảo vệ bởi các biện pháp bảo vệ tự động. Trên thực tế, theo các tuyên bố của các cơ quan quản lý, điều này đã được chứng minh là sai lệch nghiêm trọng.

Các Thỏa Thuận Không Liên Quan Đến Tiền Đánh Dấu Giai Đoạn Kết Thúc Vụ Án

Quan trọng là không có thêm hình phạt tiền nào trong các thỏa thuận. Thay vào đó, chúng tập trung vào giới hạn hành vi và tuân thủ trong tương lai. SEC cho biết không có việc tịch thu hoặc phạt dân sự liên quan ở đây. Tuy nhiên, cần có sự chấp thuận của tòa án để hoàn tất.

Ngoài ra, các hành động được theo sau bởi sự hợp tác trong các thủ tục tố tụng hình sự liên quan. Mỗi giám đốc điều hành trước đó đã nhận tội. Những lời thừa nhận đó liên quan đến vụ gian lận trị giá hàng tỷ đô la trong cách FTX sụp đổ. Do đó, các kết quả dân sự phù hợp với các nỗ lực trách nhiệm giải trình rộng hơn.

Cuối cùng, vụ án làm nổi bật sự giám sát liên tục của thị trường tiền mã hóa. Các cơ quan quản lý tiếp tục nhấn mạnh vào kiểm soát quản trị và minh bạch. Khi việc thực thi pháp luật tiến triển, các công ty xem xét lại khuôn khổ tuân thủ. Do đó, các giải pháp của FTX có thể có tác động đến các giải pháp trong ngành trong tương lai.

Theo các hồ sơ, SEC đã đưa ra các khiếu nại ban đầu vào cuối năm 2022. Các hành động chống lại Ellison và Wang diễn ra vào tháng 12. Singh đã bị buộc tội vào tháng 2 năm 2023. Nhìn chung, chính dòng thời gian cho thấy sự tập trung quản lý liên tục sau sự sụp đổ.

Hơn nữa, cơ quan này cho biết các thay đổi phần mềm đã cho phép chuyển hướng quỹ. Wang và Singh được cho là đã viết mã cho phép chuyển khoản. Ellison bị cáo buộc sử dụng tài sản chuyển hướng để giao dịch. Do đó, SEC giải thích sự bảo vệ khách hàng là ảo tưởng.

Trong khi đó, Quận Phía Nam New York vẫn là trung tâm thực thi pháp luật về tiền mã hóa. Các tòa án ở đó chủ trì một số vụ án nổi bật. Do đó, các kết quả đặt ra kỳ vọng của các giám đốc điều hành trên toàn quốc. Các nhà quan sát kỳ vọng giám sát chặt chẽ hơn sau các thất bại thị trường lặp đi lặp lại.

Cuối cùng, các phán quyết đồng thuận đánh dấu giai đoạn kết thúc cho chương này. Tuy nhiên, áp lực quản lý vẫn đang diễn ra tại các sàn giao dịch và quỹ. Có nhu cầu ngày càng tăng trong các nhà đầu tư về các biện pháp bảo vệ và minh bạch. Khi ký ức về sự sụp đổ vẫn còn vương lại, các thất bại tuân thủ có hậu quả lâu dài đối với uy tín lãnh đạo và niềm tin vào thị trường.

Bài viết SEC Moves to Finalize Penalties Against Former FTX Executives xuất hiện đầu tiên trên Live Bitcoin News.