FIU Hàn Quốc Phạt Korbit 1,9 Triệu USD Vì Vi Phạm AML| Live Bitcoin News

FIU Hàn Quốc phạt Korbit 1,9 triệu USD sau khi phát hiện vi phạm AML trên diện rộng, vi phạm KYC và giao dịch hải ngoại chưa đăng ký.

Đơn vị Tình báo Tài chính Hàn Quốc đã xử phạt Korbit sau khi kiểm tra chi tiết hệ thống tuân thủ của công ty. Cơ quan quản lý đã ban hành hành động vào ngày 31 tháng 12. Do đó, sàn giao dịch crypto lớn thứ tư của đất nước đã bị phạt vì vi phạm lặp đi lặp lại luật chống rửa tiền. Quyết định tập trung vào việc tăng cường giám sát trong lĩnh vực crypto trong nước.

FIU Xác Định Các Sai Phạm Tuân Thủ Trên Diện Rộng Tại Korbit

Theo FIU, các thanh tra viên đã phát hiện vi phạm Đạo luật Thông tin Tài chính Cụ thể. Kết quả là, Korbit đã nhận được cảnh cáo thể chế và khoản phạt 2,73 tỷ KRW. Số tiền này tương đương khoảng 1,9 triệu USD. Các cơ quan quản lý cho biết các sai sót vẫn tiếp tục trong hệ thống xác minh khách hàng và giám sát giao dịch.

Bài Viết Liên Quan: ZKP Privacy Token Sẽ Ra Mắt Trên Upbit và Bithumb Tại Hàn Quốc | Live Bitcoin News

Cuộc kiểm tra tại chỗ diễn ra vào tháng 10 năm 2024 và phát hiện gần 22.000 vi phạm. Hầu hết các vi phạm là do không hoàn thành kiểm tra KYC trước khi giao dịch. Do đó, người dùng chưa được xác minh đã truy cập dịch vụ giao dịch nhiều lần. FIU cho biết các hành vi như vậy đã làm suy yếu các biện pháp bảo vệ AML cơ bản.

Ngoài ra, các cơ quan quản lý còn phát hiện sai sót trong quy trình đánh giá rủi ro. Korbit đã không thử nghiệm đầy đủ các dịch vụ mới trước khi triển khai chúng. Cụ thể, 655 vi phạm được phát hiện liên quan đến các dịch vụ token không thể thay thế. Do đó, các đánh giá rủi ro rửa tiền bắt buộc đã không được tuân theo.

FIU cũng đưa ra cảnh báo về các vấn đề tuân thủ xuyên biên giới. Các thanh tra viên phát hiện 19 giao dịch giữa ba nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo nước ngoài chưa đăng ký. Theo luật Hàn Quốc, các giao dịch chuyển nhượng như vậy bị hạn chế. Do đó, các hành động như vậy đã vi phạm yêu cầu kiểm soát giao dịch.

Các sai sót về tài liệu đã làm trầm trọng thêm các phát hiện. Korbit đã chấp nhận các tài liệu nhận dạng không đầy đủ hoặc không rõ ràng cho khách hàng của mình. Hơn nữa, người dùng có rủi ro cao không được xác minh lại theo yêu cầu. Những sơ suất này đã tạo ra nhiều rủi ro hơn đối với hoạt động tài chính bất hợp pháp.

Ngoài các lệnh trừng phạt tài chính, FIU còn áp đặt các lệnh trừng phạt kỷ luật đối với ban lãnh đạo. Sàn giao dịch đã nhận được cảnh cáo thể chế về tác động đến vị thế hoạt động. Trong khi đó, giám đốc điều hành đã nhận được cảnh cáo bằng văn bản. Cán bộ báo cáo tuân thủ cũng nhận được khiển trách chính thức.

Việc Thực Thi Cho Thấy Giám Sát Chặt Chẽ Hơn Đối Với Thị Trường Crypto Hàn Quốc

Lệnh trừng phạt Korbit phù hợp với xu hướng thực thi lớn hơn tại Hàn Quốc. Gần đây, FIU đã phạt Upbit khoảng 25 triệu USD vì các sai sót hệ thống tương tự. Do đó, các cơ quan quản lý dường như quan tâm đến việc thực thi đồng nhất giữa các sàn giao dịch lớn. Các tác nhân thị trường ngày càng dự đoán các cuộc kiểm tra nghiêm ngặt hơn.

Thời điểm này cũng trùng với các diễn biến của công ty tại Korbit. Các báo cáo cho rằng sàn giao dịch đang trong các cuộc đàm phán mua lại với Mirae Asset. Thỏa thuận tiềm năng có thể đưa giá trị của Korbit lên tới 98 triệu USD. Do đó, tuân thủ quy định có thể là một yếu tố trong các cuộc đàm phán giao dịch.

Các nhà quan sát ngành chỉ ra rằng việc thực thi AML hiện có ảnh hưởng đến vị thế cạnh tranh. Các sàn giao dịch có kiểm soát yếu hơn đang đối mặt với rủi ro về danh tiếng và hoạt động. Trong khi đó, các nền tảng tuân thủ có thể giành được sự tin tưởng của tổ chức. Động lực này có thể thay đổi thị phần trong nước.

Hàn Quốc vẫn là một trong những thị trường crypto hoạt động tích cực nhất ở châu Á. Sự tham gia của nhà đầu tư bán lẻ vẫn mạnh mẽ bất chấp quy định ngày càng chặt chẽ. Do đó, các cơ quan chức năng cố gắng cân bằng giữa đổi mới và toàn vẹn tài chính. Các hành động gần đây cho thấy sự không khoan nhượng đối với các khoảng trống tuân thủ.

FIU cho biết việc thực thi là để bảo vệ người dùng và hệ thống tài chính. Các cơ quan quản lý nhấn mạnh rằng sự phát triển của thị trường crypto phụ thuộc vào tính minh bạch và trách nhiệm giải trình. Khi giám sát tăng lên, các sàn giao dịch phải đầu tư vào cơ sở hạ tầng tuân thủ.