一名香港商人因涉嫌向美國證券交易委員會（SEC）提交虛假和欺騙性的投資顧問表格而被起訴。這名香港籍人士因在共謀中的角色被哥倫比亞特區的聯邦大陪審團起訴。 根據美國當局的說法，這名香港籍人士蘇冠華（Guanhua Su）為他和其他共謀者創建的至少10家空殼企業提交了虛假的SEC投資顧問表格。當局聲稱，這些虛假表格給人一種這些公司是合法金融顧問的印象，儘管它們實際上是虛假實體。執法部門聲稱，至少有兩個虛假實體隨後被用來通過WhatsApp和其他社交媒體說服零售投資者投資在NASDAQ上市的中國公司股票。 香港商人被聯邦大陪審團起訴 根據起訴書，37歲的香港籍蘇冠華（化名Michael Su）是犀牛諮詢商業服務有限公司（Rhino Consulting Business Services Ltd）的董事總經理和營銷總監。該公司總部位於香港，提供金融服務。當局聲稱，蘇和其他共謀者在2023年2月至2025年3月期間實施了所謂的犯罪行為。 蘇和其他被起訴方至少創建了10家空殼公司，並代表所有公司提交了欺詐性的SEC表格。當局聲稱，他對所有公司都作出了虛假陳述，並指出了與藍天鷹資本管理（Bluesky Eagle Capital Management）和智慧資本管理集團（Wisdom Capital Management Group）提交的文件相關的例子。他們聲稱，蘇涉嫌對這兩家公司的營業地點、上市公司身份等方面作出虛假陳述。 在起訴書中，當局聲稱，共謀者利用藍天鷹和智慧資本說服投資者購買一家在開曼群島註冊、在中國有業務的NASDAQ上市公司的股票。他們聲稱，該公司曾一度採用可變利益實體（VIE）結構運營。共謀者還涉嫌向他們的WhatsApp投資者承諾高達500%的回報，並承諾賠償所有損失。 起訴書揭露更多問題 起訴書進一步指控，共謀者告訴投資者購買由與虛假公司相關的WhatsApp帳戶推廣的上市公司股票。他們通過國外經紀帳戶出售該公司的股票，獲得高達2.11億美元的收益。然而，在2024年4月，該上市公司的股票暴跌了88%，導致投資者遭受巨大損失。 11月13日，SEC對多個實體提起民事訴訟，司法部已指控蘇向監管機構提交虛假表格。在其訴狀中，SEC指出，它在紐約南區對藍天鷹和至尊能源資本管理（Supreme Power Capital Management）發起了訴訟程序。此外，它還在科羅拉多區對AI金融教育基金會（AI Financial Education Foundation）、堅石（Adamant Stone）、AI投資教育基金會（AI Investment Education Foundation）和景順阿爾法（Invesco Alpha）提起訴訟。 SEC此前已在哥倫比亞特區對智慧資本提起民事訴訟。同時，蘇被控共謀進行證券欺詐、在向SEC提交的報告中作出重大虛假陳述以及作出虛假陳述。如果被定罪，這名香港籍人士每項罪名最高可判處五年徒刑。"今天的起訴書指控被告在一個複雜的證券欺詐計劃中扮演的角色，該計劃導致投資者損失數億美元，"司法部刑事司代理助理總檢察長Matthew Galeotti說。 他補充說，該部門完全反對意圖使美國零售投資者成為受害者的外國行為者。Galeotti指出，在他的領導下，刑事司致力於積極調查和起訴通過欺詐和欺騙從美國公民那裡竊取的犯罪分子。"SEC-OIG將不懈地調查尋求濫用SEC程序以達到惡意目的的國內外行為者，"SEC監察長（SEC-OIG）Kevin B. Muhlendorf說。在重要的地方被看見。在Cryptopolitan Research上做廣告，接觸加密貨幣最敏銳的投資者和建設者。一名香港商人因涉嫌向美國證券交易委員會（SEC）提交虛假和欺騙性的投資顧問表格而被起訴。這名香港籍人士因在共謀中的角色被哥倫比亞特區的聯邦大陪審團起訴。 根據美國當局的說法，這名香港籍人士蘇冠華（Guanhua Su）為他和其他共謀者創建的至少10家空殼企業提交了虛假的SEC投資顧問表格。當局聲稱，這些虛假表格給人一種這些公司是合法金融顧問的印象，儘管它們實際上是虛假實體。執法部門聲稱，至少有兩個虛假實體隨後被用來通過WhatsApp和其他社交媒體說服零售投資者投資在NASDAQ上市的中國公司股票。 香港商人被聯邦大陪審團起訴 根據起訴書，37歲的香港籍蘇冠華（化名Michael Su）是犀牛諮詢商業服務有限公司（Rhino Consulting Business Services Ltd）的董事總經理和營銷總監。該公司總部位於香港，提供金融服務。當局聲稱，蘇和其他共謀者在2023年2月至2025年3月期間實施了所謂的犯罪行為。 蘇和其他被起訴方至少創建了10家空殼公司，並代表所有公司提交了欺詐性的SEC表格。當局聲稱，他對所有公司都作出了虛假陳述，並指出了與藍天鷹資本管理（Bluesky Eagle Capital Management）和智慧資本管理集團（Wisdom Capital Management Group）提交的文件相關的例子。他們聲稱，蘇涉嫌對這兩家公司的營業地點、上市公司身份等方面作出虛假陳述。 在起訴書中，當局聲稱，共謀者利用藍天鷹和智慧資本說服投資者購買一家在開曼群島註冊、在中國有業務的NASDAQ上市公司的股票。他們聲稱，該公司曾一度採用可變利益實體（VIE）結構運營。共謀者還涉嫌向他們的WhatsApp投資者承諾高達500%的回報，並承諾賠償所有損失。 起訴書揭露更多問題 起訴書進一步指控，共謀者告訴投資者購買由與虛假公司相關的WhatsApp帳戶推廣的上市公司股票。他們通過國外經紀帳戶出售該公司的股票，獲得高達2.11億美元的收益。然而，在2024年4月，該上市公司的股票暴跌了88%，導致投資者遭受巨大損失。 11月13日，SEC對多個實體提起民事訴訟，司法部已指控蘇向監管機構提交虛假表格。在其訴狀中，SEC指出，它在紐約南區對藍天鷹和至尊能源資本管理（Supreme Power Capital Management）發起了訴訟程序。此外，它還在科羅拉多區對AI金融教育基金會（AI Financial Education Foundation）、堅石（Adamant Stone）、AI投資教育基金會（AI Investment Education Foundation）和景順阿爾法（Invesco Alpha）提起訴訟。 SEC此前已在哥倫比亞特區對智慧資本提起民事訴訟。同時，蘇被控共謀進行證券欺詐、在向SEC提交的報告中作出重大虛假陳述以及作出虛假陳述。如果被定罪，這名香港籍人士每項罪名最高可判處五年徒刑。"今天的起訴書指控被告在一個複雜的證券欺詐計劃中扮演的角色，該計劃導致投資者損失數億美元，"司法部刑事司代理助理總檢察長Matthew Galeotti說。 他補充說，該部門完全反對意圖使美國零售投資者成為受害者的外國行為者。Galeotti指出，在他的領導下，刑事司致力於積極調查和起訴通過欺詐和欺騙從美國公民那裡竊取的犯罪分子。"SEC-OIG將不懈地調查尋求濫用SEC程序以達到惡意目的的國內外行為者，"SEC監察長（SEC-OIG）Kevin B. Muhlendorf說。在重要的地方被看見。在Cryptopolitan Research上做廣告，接觸加密貨幣最敏銳的投資者和建設者。